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博天堂网站:御澜资产两宗违规 向部分私募投资人信息披露不真实

时间:2019/10/8 16:08:36  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕80号)显示,广东证监局于2019年8月20日至21日对广东御澜资产管理有限公司(以下简称“御澜资产”)进行了现场检查,发现御澜资产存在以下问题:  一、御澜资产未妥善保存御澜朴数私募基金部...
    中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕80号)显示,广东证监局于2019年8月20日至21日对广东御澜资产管理有限公司(以下简称“御澜资产”)进行了现场检查,发现御澜资产存在以下问题:

  一、御澜资产未妥善保存御澜朴数私募基金部分投资人的基金合同及调查问卷、承诺书等适当性管理材料,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

  二、御澜资产向御澜朴数私募基金部分投资人披露的基金投资运作有关信息不真实,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对御澜资产采取责令改正的行政监管措施。御澜资产应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监局。广东证监局将视情况对御澜资产整改落实情况进行检查。

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